2023年，是科创板宣布设立五周年，也是资本市场全面深化改革开放的关键一年。这一年，科创板上市公司总数达566家，总市值近6万亿元；2023年新上市公司67家，对应市值7174亿元。

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8个关键词，共同回顾科创板这一年。

重研发：坚持创新驱动发展

这一年，科创板上市公司勇当科技自立自强“排头兵”，持续加大研发投入，以科技创新推动产业创新，为现代化产业体系高质量发展塑造新动能。继2022年度研发支出首次破千亿后，2023年前三季度科创板公司合计研发支出达到1104亿元，同比增长24%，研发投入占营业收入的比例中位数近13%，高强度、持续性的研发投入已成为科创板公司的鲜明特征和发展源动力。

持续不断的研发投入，带动科技创新成果接连涌现。2023年，科创板上市公司在多个面向科技前沿领域实现重大突破。龙芯中科自研新一代CPU迈上自主可控之路，君实生物抗PD-1单抗药物打开创新药出海新征程，百利天恒首款成功出海的双抗ADC创新药一举刷新了全球ADC单药交易总价纪录；铁建重工研制全球最大直径盾构机主轴承为制造强国夯实根基……不单如此，6成科创板公司的核心产品或技术正在推动进口替代，3成科创板公司的产品或在研项目在行业内具有首创性。伴随着加快实现高水平科技自立自强的步伐，科创板公司创新不止、奋斗不息，让科技强国的梦想照进现实。

促回报：引导上市公司担当作为

这一年，科创板上市公司积极通过回购、增持股份和现金分红，强化社会责任，吹响提振市场信心的号角。回购方面，2023年以来，科创板新发回购计划达147份，拟回购金额上限达170.56亿元，板块累计回购金额超80亿元。增持方面，42家科创板公司的“关键少数”发布45份增持计划，增持金额上限合计达12.64亿元，另有超30家公司重要股东承诺不减持或自愿延长锁定期，有力提振市场信心。

与此同时，科创板公司现金分红频次显著增加，已形成常态化回报态势。全年现金分红金额合计445.96亿元，创历史新高。2023年一季报、中报及三季报，分别有1家、12家、10家公司进行现金分红，相比于去年的0家、4家、2家而言，分红积极性明显提升。2019至2022年，科创板平均年度股利支付率在35%至37%之间，始终保持高位，“投入-产出-回报”的良性循环持续增强。

优信披：着力提升信息披露质效

这一年，科创板上市公司灵活运用科创板信息披露特色制度，不断提升信息披露有效性。科创板从制度设计上，顺应科技创新企业不同行业特征、发展阶段、治理结构等特点，建立自愿信息披露制度及信息披露暂缓豁免制度。一方面，积极鼓励科创板公司从更多角度解读和呈现其科创属性、成长属性、价值属性，向市场传递自身价值。2023年科创板共发布超1000份自愿披露公告，其中研发进展相关公告超500份，业绩正向信息公告超200份，其他公告近300份，及时向市场传递良好发展态势。另一方面，考虑到科技创新领域技术迭代快、信息价值高、业务领域敏感等因素，支持公司运用信息披露暂缓豁免制度，保障信息安全。截至目前，已有超150家公司公告了信息披露暂缓与豁免事务管理制度。

值得关注的是，科创板公司也在积极探索多元化的信息披露形式，拉进与投资者的距离，超7成公司采用长图文、短视频等形式展示年度报告，可视化与可读性得到进一步提升。

缮制度：持续优化监管规则

这一年，科创板改革“试验田”作用持续彰显，推动全面注册制走深走实。科创板持续监管规则体系在实践中持续优化，一是配合全面注册制改革要求，完善科创板复用规则目录，系统修订自律监管指南；二是落实党中央、国务院关于独立董事制度改革要求，推动配套规则制定、机制调整完善及其落地实施；三是完善规范运作指引涉及现金分红相关条款，引导上市公司积极、合理分红，增加现金分红的频次；四是修订融资融券、转融通相关自律监管指南，进一步明确股份出借情况下股份减持、定期报告披露以及权益变动相关要求，提升融资融券、转融通业务透明度。

与此同时，科创板的定期报告披露模板也在持续优化，更加突出行业与科创属性的披露，强化重大风险揭示，提升对特殊股权架构、红筹等特殊类型企业信息披露的针对性，充分保障投资者“知情决策”。

强监管：严问责重处罚见真章

这一年，科创板监管贯彻“零容忍”态度，做到违规行为“露头就打”、典型个案严惩重罚，树牢“严监管”“强监管”的导向。2023年，上交所严厉打击紫晶存储、泽达易盛两单欺诈发行、财务造假，第一时间启动重大违法强制退市，坚决将其从科创板市场清退，并同步对控股股东、董事长等“首恶”作出公开认定终身不适合担任董监高的顶格处理，推动行政、民事、刑事全方位立体追责。日前，紫晶存储实际控制人及其一致行动人涉及欺诈发行证券罪已被采取刑事拘留措施，中介机构通过先行赔付程序已赔偿投资者10.86亿元；泽达易盛证券虚假陈述责任纠纷案以调解方式结案生效，7195名投资者获得2.8亿余元全额赔偿。

10月31日中央金融工作会议以来，上交所陆续对罗普特、力源科技、卓锦股份、*ST慧辰4单科创板财务违规案件作出公开谴责等纪律处分决定。持续监管中，保持高压态势，对苗头性问题做到“早发现”“早处置”，紧盯“关键少数”，对于信息披露违规一经发现，从严从快处置。2023年共做出17单纪律处分、41单书面警示、67单口头警示，充分发挥警示震慑作用。

防风险：紧盯重点公司重点事项

这一年，科创板持续监管以提高上市公司质量为出发点和落脚点，紧盯上市公司风险苗头，强化风险预研预判，推动科创板从“改革试验田”成长为高质量发展的“示范田”。一是坚守“硬科技”板块定位，强化募集资金、科创属性事项监管，2023年累计发出各类函件超120份，督促公司加快募集资金投入进度，聚焦科创领域，深耕主营主业。二是以定期报告为抓手，做到年报审核“全面体检”，深入摸排公司经营风险，加大科技手段打假治假领域的应用，2023年发出定期报告审核问询函共计85份。三是强化临时公告信息披露监管，2023年共发出24份临时公告问询函，对于存在异常的对外投资、股权出售等事项第一时间发出监管问询，督促公司详细披露交易合理性和事项进展，并及时向投资者提示风险。

促发展：用好用足创新制度工具

这一年，科创板持续提升服务科技创新的能力，支持公司运用再融资、并购重组、股权激励等资本市场工具做大做强。再融资方面，累计200家次公司推出再融资方案，其中126家注册生效，113家完成发行，募集资金超过1500亿元，有效助力产能扩充和研发升级。并购重组方面，13家公司发布发行股份购买资产方案，4家公司发布构成重大资产重组的现金收购资产方案，其中6家公司已实施完毕，支持公司通过并购重组提升核心竞争力。股权激励方面，共363家公司推出528单股权激励计划，覆盖超6成公司，累计激励人数超过10万人。

科创板创设的询价转让制度，在促进资本良性循环和缓解二级市场减持冲击上也发挥积极作用。自2020年7月实施以来，共有47家科创板公司82批股东完成询价转让，总成交金额逾413亿元。此外，科创板做市交易业务也在平稳推进，已有16家科创板做市商覆盖214只科创板股票，对于提升股票流动性、释放市场活力、增强市场韧性具有重要意义。

育生态：营造服务科技创新良好氛围

这一年，科创板多措并举厚植创新沃土，服务高水平科技自立自强的市场生态持续优化。科创板业绩说明会继续覆盖全体公司、全部定期报告，“数字经济”“先进材料”等多场行业集中路演联袂登场，吸引全球投资者的目光。科创板光伏、合成生物、第三代半导体等多场行业座谈会先后召开，行业大咖与机构投资者深入交流，共话行业现状与发展趋势。科创板进入指数化投资新时代，已推出12条指数，初步形成包含宽基、主题和策略指数，层次丰富且各有侧重科创板指数体系，科创50ETF规模突破1400亿，三年时间成为境内第二大宽基指数产品。

与此同时，科创板的品牌特色更加鲜明，产业链强链补链、加快自主可控、汇聚“小巨人”和“单项冠军”等板块亮点进一步挖掘，科创板上市公司的鲜活故事正在走进公众视野，共同谱写“科技金融”的新篇章，奏响“硬科技”的时代强音。

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